峨山县应急局远程监控计量准运管理信息

系统审计结果公告

根据《中华人民共和国审计法》第三十六条的规定，峨山县审计局派出审计组，自2022年9月1日至2022年10月21日，对峨山县应急管理局（原单位为峨山县安全生产监督管理局，以下简称原县安监局）远程监控计量准运管理信息系统进行了审计，现将审计结果公告如下：

一、基本情况

2018年经峨山县人民政府2018年第22次政府常务会同意，由原县安监局建设非煤矿山行业安全生产信息化系统。原县安监局通过比选确定远程监控计量准运管理信息系统建设公司，并于2018年10月30日与确定的建设公司签订了《峨山县非煤矿山行业安全生产信息系统平台租赁服务合同》，合同约定原县应急局以租赁方式使用信息系统，租赁期的设备及系统由首优公司进行维修保养，租赁期为5年。计量准运监控系统客户端设在各个砂石料场，服务器和监控中心设在原县应急局，各料场与监控中心之间用互联网专线连接，2018年7月对峨山县非煤矿山行业安全生产信息化建设数据传输光缆租用服务通过竞争性谈判确定了网络运营商，并签订的互联网专线租用协议，租用线路共5年。

远程监控计量准运管理信息系统包含服务端软件、数据监测软件、过磅称重软件、语音对讲软件、视频监控软件、车辆逃逸告警软件。

二、审计发现的主要问题

（一）应用控制审计

1.部分车辆称重数据不准确

2.系统计算存在误差

（二）一般控制审计

1.数据资源管理控制不到位

2.未建立信息系统安全等级保护

三、审计处理情况及建议

对上述问题，峨山县审计局已按照国家法律、法规的规定，及时出具了审计报告，针对审计情况，县审计局建议：

（一）县应急局应对于已关停的企业或称重终端进行及时清理，积极与网络运营商协商，撤销停用的线路并减少运维支出。

（二）县应急局应健全和完善系统运维管理体系，加强与税务及相关部门对非煤矿山企业的日常巡查监管，便于掌握企业准运监控征税的运行情况、税款缴纳情况，定期对计量准运监控系统的划扣税费数据进行比对，及时发现问题并进行处理。做到日常管理与计量监控同步衔接，确保“监控好、征管好”，实现信息系统效益的最大化。

（三）县应急局在系统平台租赁合同到期后继续加强对该系统的监管，提前制定接管计划，确定专人对信息系统进行管理，确保在接管后设备资产运行良好，系统安全可靠，数据真实完整。

四、审计发现问题的整改情况

对审计发现的上述问题，县应急局高度重视，积极进行了整改和纠正。对造成车辆称重不准确的相关企业及过磅员进行了培训教育；对系统存在误差问题及时与系统服务商及时沟通，对相关功能进行了优化；对数据源管理控制不到位问题，将督促服务商定期维护；对未建立信息系统安全等级保护问题，将积极联系县公安相关业务部门进行相关指导。